為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，不斷提升中央企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，國務(wù)院國資委將2022年確定為中央企業(yè)“ 合規(guī)管理強化年”。中國航天科技集團有限公司全面落實“合規(guī)管理強化年”工作要求，把“合規(guī)管理強化年”工作納入黨組工作要點，由合規(guī)管理委員會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、部署推進。集團公司黨組書記、董事長吳燕生擔(dān)任合規(guī)管理委員會主任，總經(jīng)理、黨組副書記張忠陽和黨組成員、總會計師方世力擔(dān)任合規(guī)管理委員會副主任，并明確了總法律顧問為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，深入推進合規(guī)管理。
集團公司組織各單位按要求開展合規(guī)風(fēng)險全面排查，進一步加強融合型體系研究，強化跟蹤督導(dǎo)，健全工作機制，推動提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，保障集團公司穩(wěn)健發(fā)展。
一個方案貫穿到底
3月3日，集團公司召開“合規(guī)管理強化年”部署動員會，張忠陽在全系統(tǒng)范圍內(nèi)做了動員部署。會議傳達學(xué)習(xí)了國務(wù)院國資委和集團公司關(guān)于“合規(guī)管理強化年”的工作部署和相關(guān)精神，宣貫了集團公司“合規(guī)管理強化年”工作實施方案和工作要求，并對集團公司“合規(guī)管理強化年”的重要任務(wù)、工作安排、實施要求以及相關(guān)注意事項進行了解讀。
集團公司結(jié)合實際，研究制定了《中國航天科技集團有限公司“合規(guī)管理強化年”工作實施方案》，穩(wěn)步推進“合規(guī)管理強化年”任務(wù)落實落細(xì)。該方案進一步明確了5個方面20項重點任務(wù)，細(xì)化分解了56項具體工作措施，明確了責(zé)任人和完成時間，壓準(zhǔn)壓實責(zé)任，并制定了一組工作模板，指導(dǎo)各級單位全方位開展工作。
集團公司所屬各單位召開“合規(guī)管理強化年”工作部署會，積極組織落實工作方案，細(xì)化工作計劃，建立健全工作機制。
四院召開法治工作會暨“合規(guī)管理強化年”工作部署動員會，宣講了《四院“合規(guī)管理強化年”工作方案》，布置18項重點任務(wù)。
五院組織各部門、各單位召開了合規(guī)管理工作推進會，明確了2022年法治建設(shè)、規(guī)章制度建設(shè)、業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ椫卫淼?2項合規(guī)管理核心工作，要求各部門、各單位提高政治站位、強化合規(guī)意識、落實合規(guī)責(zé)任、嚴(yán)守合規(guī)底線，切實、有效開展合規(guī)管理各項工作。
八院克服新冠肺炎疫情帶來的影響，5月1日召開合規(guī)管理委員會會議，就構(gòu)建“大監(jiān)督”聯(lián)動機制實施方案進行了研討。與此同時，各單位結(jié)合工作實際，持續(xù)完善合規(guī)管理制度體系。
一院按照“一本手冊、一份清單”的建設(shè)原則，啟動《風(fēng)控管理總冊》編制工作，指導(dǎo)院屬單位開展風(fēng)控管理工作。
六院在完善業(yè)務(wù)制度和管理流程的基礎(chǔ)上，組織開展了11個重點領(lǐng)域的合規(guī)管理研究，從合規(guī)風(fēng)險、合規(guī)管理入手，結(jié)合社會上已發(fā)生的致使企業(yè)遭受到法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的案例或事件，找出不合規(guī)事件發(fā)生的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵點，確定合規(guī)管理底線。
七院7102廠以內(nèi)部控制為抓手，通過梳理312個風(fēng)險點、605個控制點，制定605條措施，全面完成一、二、三、四級流程的制定、評審工作，完成新版《內(nèi)部控制手冊》。
八院將全方面強化海外企業(yè)合規(guī)管理納入重點督辦事項，起草了《關(guān)于加強航天機電境外公司管理專項行動方案的報告》，對加強海外企業(yè)管控工作進行了整體策劃。
財務(wù)公司編寫了系列專題《法律合規(guī)工作指南》，以“問與答”的形式分類整理常見的合規(guī)風(fēng)險問題，并提出具體風(fēng)險防范措施建議。
航天控股確立了“合規(guī)全員有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念，并研究制定《航天控股合規(guī)管理規(guī)定》和《航天控股員工合規(guī)經(jīng)營行為守則》等合規(guī)經(jīng)營制度，為合規(guī)經(jīng)營工作提供了工作指引和行為守則。
探索構(gòu)建融合型管理機制
始終堅持以“強內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)”為管控目標(biāo)，集團公司組織開展了內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)“三合一”融合型管理體系研究。
集團公司優(yōu)化“二級管控、橫向三線”融合型組織架構(gòu)，研究建立總部與所屬企業(yè)兩級縱向管控，業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險管理部門、審計部門等橫向三線的整體管理機制。
推動合規(guī)管理，必須要有完善的制度體系。集團公司健全完善風(fēng)險、內(nèi)控和合規(guī)管理制度，構(gòu)建“管理規(guī)定、管理辦法、管理細(xì)則”三級制度框架，制定了《內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理規(guī)定》《合規(guī)管理規(guī)定（試行）》《合規(guī)管理細(xì)則（試行）》等規(guī)章制度，確定了內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)融合建設(shè)頂層政策要求及通用準(zhǔn)則。
此外，集團公司研究制定內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)“三合一”控制矩陣。按照“風(fēng)險導(dǎo)向化、內(nèi)控流程化、合規(guī)基礎(chǔ)化、評價標(biāo)準(zhǔn)化、整改精細(xì)化”的思路，集團公司研究制定并發(fā)布了12個領(lǐng)域的風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)“三合一”控制矩陣，指導(dǎo)風(fēng)險評估、內(nèi)控評價及合規(guī)管理實踐，提升工作效率和效果。
與此同時，各單位積極探索法治框架下法律、審計、合規(guī)、風(fēng)控協(xié)同運作的有效路徑，完善工作機制，減少交叉重復(fù)，提升管理效能。
一院以防范重大合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向，采取以經(jīng)濟責(zé)任審計為主線的“1+N”項目組織模式，實現(xiàn)審計成果共享，特別是對審計整改和舉一反三的效果進行了檢查和驗證，有效推動了各責(zé)任單位真抓實改。
財務(wù)公司組織專項業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)考試，提升全員法律合規(guī)意識，加強重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)合規(guī)管理，對重大項目、財務(wù)資金、物資采購、招投標(biāo)等加強內(nèi)控管理與審計檢查，突出關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提升內(nèi)控管理與審計有效性。
長城公司加強海外代表處合規(guī)管理工作，采取了一系列措施，促進海外業(yè)務(wù)開展依法合規(guī)，增強財金管控，確保集團公司與長城公司的合規(guī)要求貫通到境外一線，從源頭杜絕違規(guī)隱患。
同時，長城公司積極推進合規(guī)管理信息化建設(shè)，利用內(nèi)網(wǎng)信息化手段實現(xiàn)過程控制，規(guī)范出口項目審核流程，重點圍繞物項、用途等因素提前評估相關(guān)風(fēng)險。
科學(xué)推進責(zé)任落實
集團公司按照“合規(guī)管理強化年”的工作要求，開展全級次、全領(lǐng)域、全方位排查，并加強檢查督導(dǎo)，推進實施方案落實落地。4月，集團公司組織開展聯(lián)合督導(dǎo)，由總法律顧問帶隊，組織法律、合規(guī)、制度、內(nèi)控、風(fēng)險等業(yè)務(wù)管理部門分別對6家所屬二級單位進行督導(dǎo)，指導(dǎo)相關(guān)單位按照集團公司統(tǒng)一部署壓實主體責(zé)任、落實落細(xì)工作計劃，確保規(guī)定動作不走樣、自選動作有創(chuàng)新。
集團公司緊盯突出問題，總法律顧問積極履行法治合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)，針對審計、巡視中發(fā)現(xiàn)涉法涉規(guī)問題，對6家所屬單位的總法律顧問和法務(wù)部門負(fù)責(zé)人進行約談，督促問題整改，強化舉一反三，促進單位合規(guī)管理。
各單位積極開展全面自查自糾，并對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，組織開展專項監(jiān)督檢查。一院成立采購管理專項檢查工作組，對院屬單位合規(guī)管理機構(gòu)建設(shè)、單位采購管理、供應(yīng)商管理規(guī)章制度建設(shè)和執(zhí)行情況等進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改、閉環(huán)管理，提升各單位采購管理、供應(yīng)商管理水平。
中國衛(wèi)通結(jié)合經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)實際，研究制定了《合規(guī)風(fēng)險排查矩陣清單》，共梳理出17個業(yè)務(wù)領(lǐng)域、11項排查類別、136項排查點，將風(fēng)險排查的宏觀“論述題”變成具體業(yè)務(wù)流程和工作場景下的“判斷題”“選擇題”，使風(fēng)險排查工作“好理解”“可操作”。
各單位積極完善合規(guī)管理組織體系，明確了合規(guī)管理分管領(lǐng)導(dǎo)、歸口部門、兼職合規(guī)管理員，加強合規(guī)管理員隊伍建設(shè)，促進合規(guī)管理與業(yè)務(wù)深度融合，切實發(fā)揮風(fēng)險防范作用。
五院建立了兼職合規(guī)管理員工作機制，在14個業(yè)務(wù)部門和院屬三級單位重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域均設(shè)置兼職合規(guī)管理員，并明確了崗位職責(zé)要求。
八院成立了業(yè)務(wù)部門兼職合規(guī)管理員隊伍，明確崗位合規(guī)職責(zé)與院部合規(guī)重點崗位，在重點領(lǐng)域業(yè)務(wù)部門設(shè)立首責(zé)合規(guī)管理員和專責(zé)合規(guī)管理員。
標(biāo)準(zhǔn)化院設(shè)立了部門兼職合規(guī)管理員崗位，負(fù)責(zé)對所在部門或領(lǐng)域經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查，促進了合規(guī)管理與業(yè)務(wù)工作融合。
深化宣貫厚植合規(guī)文化
集團公司把習(xí)近平法治思想、強化合規(guī)經(jīng)營管理理念作為黨組（黨委）理論中心組集體學(xué)習(xí)、集中培訓(xùn)的重要內(nèi)容。集團公司在《審計與風(fēng)險簡報》中開設(shè)合規(guī)專欄，分享典型做法，促進合規(guī)文化深入人心。
各單位多措并舉積極開展合規(guī)文化教育，積極開展專項合規(guī)培訓(xùn)，邀請領(lǐng)域?qū)＜抑v解業(yè)務(wù)最新政策要求及合規(guī)風(fēng)險防控要點，增強全員意識。
七院本部領(lǐng)導(dǎo)干部代表和員工代表作了合規(guī)承諾，邀請外部法律顧問從合規(guī)的歷史沿革、央企合規(guī)管理指南解讀、企業(yè)合規(guī)體系建立等 3個方面開展了合規(guī)管理培訓(xùn)。
九院加強政策解讀和宣貫，建立了以業(yè)務(wù)部門為主，制度及合規(guī)管理部門為輔的解讀和宣貫機制，采取形式多樣的方式開展政策、法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度的解讀和宣貫工作，提高員工識規(guī)、知規(guī)、守規(guī)能力，促進單位經(jīng)營管理高質(zhì)量發(fā)展。
航天控股組織開展“ 合規(guī)管理強化年 ”宣貫培訓(xùn)，宣貫培訓(xùn)公司合規(guī)經(jīng)營理念、合規(guī)經(jīng)營管理制度以及“22+8”合規(guī)經(jīng)營責(zé)任和具體要求，進一步提高了員工合規(guī)經(jīng)營意識和能力。
各單位結(jié)合“八五”普法工作，運用單位門戶網(wǎng)站、微信公眾號等多媒體平臺，通過多種方式強化合規(guī)管理教育，不斷增強合規(guī)意識。
七院7105廠開展《合規(guī)大家談》系列活動，定期在廠內(nèi)局域網(wǎng)發(fā)布合規(guī)管理學(xué)習(xí)資料，供員工學(xué)習(xí)交流。
中國四維通過內(nèi)網(wǎng)法制建設(shè)板塊發(fā)布公告、官方微信公眾號發(fā)布文章、張貼海報等多種方式對合規(guī)管理進行了宣傳，加強了公司全體員工對于合規(guī)管理的認(rèn)識。
長城公司密切跟蹤國內(nèi)外政策動態(tài)，編寫簡報和專報，及時研究提出相關(guān)風(fēng)險防范建議；強化培訓(xùn)，提升全員出口合規(guī)意識，營造依法合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)文化。
（劉暢）
